近日，建设银行湖北省孝感分行召开全行警示教育大会（视频）。省分行内控合规部宣讲团现场开展警示教育，总结了案件呈现出的新特点，分析了案件发生的主要原因，强调合规意识要内化于心，牢固树立责任意识、风险意识和底线意识，要求完善案防责任、筑牢管理制度、严肃查处违规行为、加强重点人群管控。通过加强考核引导，树立正确观念，主动作为，更好地做好案件风险防控工作。 

        该行对下一步全行案例警示教育活动提出四项要求： 

        一是完善案防责任链条。明确案防工作职责，落实“一把手”责任，各部门、各级行“一把手”是案防第一责任人，要守土有责，看好自己的门、管好自己的人。明晰责任清单，把案防工作贯穿到各个业务条线和管理层级，将责任传递到每个单元、每个环节、每个员工，形成完整闭合的责任链。 

        二是筑牢管理制度笼子。制度在于管住人、管好事，制度执行要硬，有的放矢开展检查，确保制度带“电”。同时制度维护要勤，要定期评价，全面梳理现有制度，对准关键环节把好流程关，存在制度空白的建立制度，针对现有流程制度查找漏洞，及时修订完善，严格执行落实，从根源封堵风险缺口，做好事前预防，让员工不能违规。 

        三是严肃查处违规行为。贯彻严管就是厚爱的精神，对各类违规行为决不姑息，不留情面，帮助干部员工纠偏纠错，尽早遏制案件风险苗头。借力金融科技挖掘数据在案防工作中的价值创造力。对准重要违规事项把好查处震慑关，严格落实监管部门、总行对涉嫌违法犯罪人员移送的相关规定，对案件易发领域涉嫌违法犯罪的及时报告并坚决移送司法机关，发现一个移送一个，绝不包庇掩盖，宁可短痛，不能形成长痛。对轻微违规的严格按照8种违规处置措施进行处置，对涉及行政处分的按照纪检体制改革后的管理办法执行。形成有力震慑，达到处理一个，警醒一片的效果，让员工不敢违规。 

        四是加强重点人群管控。进一步加强对柜员、个人客户经理、对公客户经理、基层机构负责人等基层经营机构人员等案件风险高发人群的管控。加大其经办业务检查、现场检查、监控检查力度，采取交叉检查、飞行检查、外部走访、客户回访、家访等方式，及时发现异常行为，排除案件风险隐患。深入开展“三珍惜”教育，帮助广大干部员工算好人生“八笔账”。加强法制教育，将“打通警示教育最后一公里”切实落地，提高基层警示教育的针对性，各条线、各机构积极开展送教育下基层，以身边事教育身边人等方式让基层员工知敬畏，守底线，不想违规。 

       五是加强考核引导，树立正确观念。加大案防工作和机构领导班子考核挂钩力度，加大KPI考核中案防比重，进一步强调一把手的案防责任。对于主动开展案防工作成效明显或成功堵截案件风险的都要进行奖励，引领全行干部员工树立合规优先的发展观、管理观、人才观和业绩观，加强合规文化建设，加强制度体系建设，加强人才队伍建设，加强惩治体系建设，实现案件防控工作由指标向治本的转变。